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2017年上海金融市場交易總額達1428萬億元，直接融資總額達7.6萬億元，占全國直接融資總額的85%以上。外資金融機構占本市所有持牌金融機構總數(shù)近30%。
10月9日，上海自貿(mào)區(qū)再次先行先試，推出全國第一張服務貿(mào)易領域的負面清單。
《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)跨境服務貿(mào)易特別管理措施(負面清單)(2018年)》(以下簡稱“跨境服務貿(mào)易負面清單”)涵蓋“由境外向自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)開展服務交易的商業(yè)活動” ，該負面清單梳理了159項特別管理措施，涉及13個門類31個行業(yè)大類。根據(jù)規(guī)定，對列入負面清單的跨境服務貿(mào)易行為，由各部門按照相應法律法規(guī)規(guī)定實施管理，在負面清單以外則按照境外服務以服務提供者與境內(nèi)服務及服務提供者待遇一致的原則實施管理。
“全國第一張單獨的跨境服務貿(mào)易清單，明確了跨境服務貿(mào)易的概念，具有開創(chuàng)性，展示了我國對外開放的決心?！鄙虾Ｘ斀?jīng)大學自由貿(mào)易區(qū)研究院副院長孫元欣在接受時代周報記者采訪時表示，雖然跨境服務貿(mào)易負面清單還是一種探索，根據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)制定原則，在開放性方面沒有進一步突破，但透明度極大增加，“負面清單清晰明了，上了負面清單就是受限制或禁止的?！?/p>
“跨境服務貿(mào)易負面清單沒有在12個自貿(mào)區(qū)內(nèi)共同執(zhí)行，目前只在上海自貿(mào)區(qū)施行，有上海特色。此次的負面清單和上海擴大開放100條相呼應，顯示出上海自貿(mào)區(qū)包括整個上海市在爭取國際經(jīng)濟和金融中心地位方面的開放和努力?！? 華中科技大學教授、光谷自貿(mào)區(qū)研究院院長陳波告訴時代周報記者。
首張服貿(mào)領域負面清單
五年前的2013年，上海自貿(mào)區(qū)成立之初即實施了第一張負面清單—外商投資準入負面清單，共190項，歷經(jīng)4次修訂，2018年版縮減到45項。2018年版負面清單在一、二、三產(chǎn)業(yè)全面放寬市場準入，全方位推進開放，涉及金融、交通運輸、商貿(mào)流通、專業(yè)服務、制造、基礎設施等各領域。其中，金融和基礎設施領域均劃歸到服務業(yè)領域。
那么，此次推出的跨境服務貿(mào)易負面清單與外商投資準入負面清單到底有何區(qū)別?
“兩張負面清單的涵蓋范圍相輔相成、互為補充，是整個自貿(mào)區(qū)在體制機制上的又一次創(chuàng)新?！鄙虾Ｊ猩虅瘴敝魅紊晷l(wèi)華指出，外商投資準入負面清單主要是對投資準入方面的限制，也就是商業(yè)存在的一些措施限制規(guī)定。而跨境服務貿(mào)易負面清單不僅有準入前的特別管理措施，對準入后的特別管理措施，也就是國內(nèi)行業(yè)管理措施也進行了規(guī)定，涵蓋了更多的行業(yè)經(jīng)營過程中所涉及的與國民待遇不一致的措施。
“跨境服務貿(mào)易負面清單可以看作是外商投資準入負面清單的二級清單，是對外商投資準入負面清單的細化深化?！标惒ㄕf道。
“兩張負面清單既有區(qū)別又有聯(lián)系，都采用了負面清單的形式，涉及市場準入問題，但適用范圍不一樣，作用不一樣，前者是指外國人到中國國內(nèi)開設公司或企業(yè)需要滿足什么條件;后者是強調(diào)在什么條件下可以開展跨境服務貿(mào)易，可以不進入中國，是投資領域擴大開放的進一步深化?！睂O元欣解釋道。
值得一提的是，與外商投資負面清單相銜接，跨境服務貿(mào)易負面清單同樣根據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》(GB/T 4754-2017)，以表格形式進行編寫，共159項特別管理措施，涉及13個門類31個行業(yè)大類。多位專家在接受時代周報記者采訪時均表示，隨著改革的不斷落地，服務業(yè)進一步開放，這份清單以后會進一步優(yōu)化，條目也將會逐漸減少。
31項涉及金融業(yè)
跨境服務貿(mào)易負面清單有31項涉及金融業(yè)，包含貨幣金融服務、資本市場服務、保險業(yè)、其他金融業(yè)四方面內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：放開銀行卡清算機構和非銀行支付機構市場準入限制;放寬外資金融服務公司開展金融評級服務的限制;支持更多境外投資者、中介機構等參與上海期貨市場交易，爭取在上海自貿(mào)試驗區(qū)允許境外機構成為期貨交易所會員等。
在陳波看來，金融開放是中國對外開放面臨的集中壓力點，美、歐、日三個主要經(jīng)濟體對中國的金融開放“期待頗多”，在國際經(jīng)濟合作的大環(huán)境下，我國在整體開放尤其是服務業(yè)開放方面，首先需要開放的就是金融業(yè)，所以金融業(yè)的負面清單一定要清楚明晰。此外，金融業(yè)牽一發(fā)而動全身，對于金融業(yè)的開放又需抱持審慎的態(tài)度，所以金融業(yè)開放的細則相對較多。
“下一步，我們將積極爭取國家金融管理部門的支持，推動清單中的金融業(yè)開放項目在上海先行先試。”上海市金融辦副主任李軍說道。
上海市副市長吳清透露，未來上海還將不斷擴大服務貿(mào)易領域的開放度。結合上海發(fā)展實際，加強與中央各部委的溝通協(xié)調(diào)，爭取在上海自貿(mào)試驗區(qū)率先出臺一批跨境服務貿(mào)易擴大開放舉措，打造服務貿(mào)易開放新高地?！斑€將會同有關部門加大對旅游服務、教育服務、電信服務、專業(yè)服務等，以及對部分的專業(yè)技術人員的職業(yè)資質這些領域的開放、創(chuàng)新進行研究，我們爭取上海自貿(mào)試驗區(qū)率先試點服務貿(mào)易能有更高程度的開放?！?/p>
上海先行先試
在金融業(yè)對外開放領域，上海一直先行先試。
今年4月，在博鰲亞洲論壇2018年年會上，我國提出擴大開放的全新舉措。4月11日，中國人民銀行行長易綱宣布進一步擴大金融業(yè)對外開放的具體措施和時間表。本輪開放的重點之一，就是以金融業(yè)為代表的服務業(yè)。
與此同時，地方積極跟進。5月13日，上海市金融服務辦公室宣布進一步擴大金融業(yè)對外開放，在六方面先行先試，擴大銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、金融市場等對外開放，拓展FT賬戶功能和使用范圍，放開銀行卡清算機構和非銀行支付機構市場準入。
7月11日，上海市政府發(fā)布《上海市貫徹落實國家進一步擴大開放重大舉措加快建立開放型經(jīng)濟新體制行動方案》(即“上海擴大開放100條”)，聚焦五大領域，32條涉及金融領域，提出以更大力度開放合作提升上海國際金融中心能級。
據(jù)上海市金融服務辦公室數(shù)據(jù)，截至目前，上海市聚集了股票、債券、期貨、貨幣、外匯、黃金、保險等各類金融要素市場。2017年上海金融市場交易總額達1428萬億元，直接融資總額達7.6萬億元，占全國直接融資總額的85%以上。外資金融機構占本市所有持牌金融機構總數(shù)近30%。
而此次推出的跨境服務貿(mào)易負面清單中有31項涉及金融業(yè)，約占19%，不僅與“上海擴大開放100條”行動方案中有關金融業(yè)對外開放的內(nèi)容密切相關，也與此前公布的金融業(yè)開放時間表相呼應。
由上海自貿(mào)區(qū)推出第一張跨境服務貿(mào)易負面清單體現(xiàn)了上海的積極性，“一方面是自貿(mào)區(qū)改革新舉措，同時金融也是上海經(jīng)濟主要的支撐點，上海要建設國際金融中心，所以在金融開放方面有更加清晰的政策，這也是上海主動服務國際戰(zhàn)略的表現(xiàn)?！睂O元欣認為。
