12月29日證監(jiān)會發(fā)布了“對十二屆全國人大五次會議第8938號建議的答復(fù) ”，全文如下：
《關(guān)于國家層面盡快出臺全國統(tǒng)一的地方交易場所管理辦法的建議》收悉。經(jīng)認(rèn)真研究，并征求國務(wù)院法制辦意見，現(xiàn)就有關(guān)問題答復(fù)如下：
各類地方交易場所作為交易平臺，具有較強的社會性、公開性，需要依法規(guī)范管理。制定交易場所監(jiān)管法律法規(guī)，對于推動交易場所規(guī)范運行、保護(hù)投資者合法權(quán)益和防范金融風(fēng)險具有十分重要的意義。
為防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）對各類交易場所清理整頓作出部署?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）進(jìn)一步明確了清理整頓的政策界限和具體措施。針對近一時期部分交易場所違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”帶來的問題和風(fēng)險，2017年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議召開第三次會議，部署開展清理整頓各類交易場所“回頭看”工作，各地人民政府、各有關(guān)部門積極行動，落實責(zé)任，交易場所違法違規(guī)行為得到集中清理整治，濫設(shè)各類交易場所和違法違規(guī)從事金融業(yè)務(wù)的勢頭得到了有效遏制。
由于交易場所類別眾多，涉及大宗商品、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品、金融資產(chǎn)、國有產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)等多個類別，情況復(fù)雜，如何制定統(tǒng)一的交易場所監(jiān)管法律法規(guī)需作深入研究論證。同時，國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件明確規(guī)定，“對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作”“各省級人民政府應(yīng)按照‘總量控制、合理布局、審慎審批’的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所”“各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所監(jiān)管機構(gòu)和職能，加強日常監(jiān)管，建立長效機制”。據(jù)此，省級人民政府對相關(guān)交易場所的設(shè)立進(jìn)行審批以及制定審批和監(jiān)管的具體辦法是有明確依據(jù)的。
國務(wù)院法制辦表示，關(guān)于行政處罰，現(xiàn)行法律法規(guī)已有明確規(guī)定，如《證券法》第一百九十六條、《期貨交易管理條例》第七十四條對非法開設(shè)證券交易場所、非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動均規(guī)定了相關(guān)罰則。同時根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定，地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。各地在現(xiàn)行法律、行政法規(guī)的框架下，可結(jié)合實際情況，通過制定地方性法規(guī)來解決監(jiān)管手段和處罰力度不足的問題。
下一步，作為清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議牽頭單位，我會將繼續(xù)協(xié)調(diào)督導(dǎo)各地人民政府、各有關(guān)部門做好對各類交易場所的清理整頓工作，指導(dǎo)配合地方人民政府積極探索通過制定地方性法規(guī)加強對交易場所的依法監(jiān)管，整治交易場所亂象，引導(dǎo)地方交易場所走上規(guī)范發(fā)展道路。
