湖南關(guān)于做好資本市場相關(guān)金融發(fā)展專項資金申報工作的通知
各市州金融辦：
根據(jù)《湖南省財政廳關(guān)于印發(fā)〈湖南省金融發(fā)展專項資金管理辦法〉的通知》（湘財金〔2017〕25號）精神，為做好省級新設(shè)股權(quán)投資機構(gòu)獎勵資金和直接融資補助專項資金（以下簡稱“補助資金”）的組織申報工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、關(guān)于新設(shè)股權(quán)投資機構(gòu)獎勵資金申報
（一） 獎勵對象
根據(jù)湘財金〔2017〕25號文件第二章第六條第（三）款規(guī)定，在省級（含）以上金融主管、監(jiān)管部門審批或備案的私募股權(quán)投資公司、公募基金。
?。ǘ?獎勵標(biāo)準(zhǔn)
對在我省新注冊并在省政府金融辦備案的股權(quán)投資類企業(yè)，自在我省登記注冊之日起2年內(nèi)，實際完成投資3000萬元及以上的，按其投資額的1%給予不高于300萬元的一次性獎勵（股權(quán)投資管理機構(gòu)和其管理的基金不重復(fù)獎勵）。
?。ㄈ?申報程序
請各市州組織符合要求的機構(gòu)于1月31日前向我辦和省財政廳提出獎勵資金申請。
?。ㄋ模?申請獎勵資金須提交的材料
1.獎勵資金申請報告及新設(shè)金融機構(gòu)專項獎勵資金申請表（見附件1）；
2.投資省內(nèi)企業(yè)的相關(guān)證明材料；
3.股權(quán)投資機構(gòu)的備案材料；
4.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件。
二、關(guān)于直接融資補助專項資金申報
（一） 獎勵對象和標(biāo)準(zhǔn)
根據(jù)湘財金〔2017〕25號文件第七章第四十八條規(guī)定：
1.已向中國證監(jiān)會上報首發(fā)上市申請材料的企業(yè)（不含資金公示期前已經(jīng)上市的企業(yè)），按其實際支付中介費用的50%給予補助，每家企業(yè)累計補助不超過200萬元；
2.在“新三板”掛牌并實現(xiàn)融資（非股權(quán)轉(zhuǎn)讓和發(fā)行私募債）1000萬元以上的企業(yè)，按其實際支付中介費用的50%給予補助，每家企業(yè)累計補助不超過50萬元；
3.在湖南股權(quán)交易所掛牌并實現(xiàn)融資（非股權(quán)轉(zhuǎn)讓和發(fā)行私募債）300萬元以上的企業(yè)，按其實際支付中介費用的50%給予補助，每家企業(yè)累計補助不超過50萬元；
4.在深圳證券交易所、上海證券交易所、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、銀行間債券市場發(fā)行集合債、私募債、扶貧票據(jù)的，按企業(yè)發(fā)債利息的30%給予貼息補助，每家企業(yè)（不含政府融資平臺公司）最高補助不超過50萬元；
5.對湖南股權(quán)交易所、湖南金融資產(chǎn)交易中心等融資服務(wù)平臺按掛牌數(shù)量（不超過1000元/家）、融資金額（不超過融資總額1%）、培訓(xùn)人數(shù)（不超過500元/人）、路演家數(shù)（不超過2萬元/家）、交易金額（不超過融資總額0.1‰）等指標(biāo)測算，給予一定經(jīng)費補助，用于辦公場地租賃、掛牌交易系統(tǒng)開發(fā)、宣傳培訓(xùn)等。
除第5項外，同一企業(yè)可分別申報1至4項補助，但累計補助金額不超過200萬元，且同一項下享受最高補助金額后不得重復(fù)申報。少數(shù)民族自治縣和貧困縣地區(qū)企業(yè)可在20%的范圍內(nèi)適當(dāng)降低融資門檻，提高補助額度。根據(jù)省委、省政府決策部署，省財政廳可商省政府金融辦，調(diào)整補助資金使用范圍和標(biāo)準(zhǔn)。
?。ǘ?申報程序
請各市州金融辦組織申請補助資金的企業(yè)于1月10日前向所屬市州政府金融辦和財政部門提出書面申請。市州政府金融辦和財政部門對材料真實性、合規(guī)性、合法性進(jìn)行審核把關(guān)并簽署意見后，于1月20日前分別向我辦和省財政廳提出補助資金申請，并附相關(guān)材料。省屬企業(yè)直接向我辦和省財政廳提出補助資金申請，并附相關(guān)材料。
?。ㄈ?申請補助資金須提交的材料
1.申請補助資金的已報首發(fā)上市申請材料的企業(yè)，須提交以下材料：
?。?）補助資金申請報告及已報首發(fā)上市申請材料企業(yè)補助資金申請表（見附件2）；
?。?）中國證監(jiān)會受理首發(fā)上市申請的證明材料（包括融資證明）；
?。?）與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議及相關(guān)費用支付憑證復(fù)印件；
?。?）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
2.申請補助資金的“新三板”、湖南股權(quán)交易所掛牌融資企業(yè)，須提交以下材料：
（1）補助資金申請報告及“新三板”掛牌融資企業(yè)補助資金申請表（見附件3），湖南股權(quán)交易所掛牌融資企業(yè)補助資金申請表（見附件4）；
?。?）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或湖南股權(quán)交易所核準(zhǔn)掛牌文件；
?。?）與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)簽訂的掛牌輔導(dǎo)協(xié)議及相關(guān)費用支付憑證復(fù)印件；
?。?）掛牌企業(yè)融資的證明材料，包括融資服務(wù)協(xié)議、資金到位的銀行憑證；
?。?）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件。
3.發(fā)行集合債、私募債、扶貧票據(jù)的企業(yè)申請補助資金須提交下列材料：
?。?）補助資金申請報告及發(fā)行集合債、私募債、扶貧票據(jù)企業(yè)補助資金申請表（見附件5）；
?。?）債券發(fā)行核準(zhǔn)（備案）文件；
?。?）募集資金銀行進(jìn)賬單；
?。?）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件。
4.湖南股權(quán)交易所、湖南金融資產(chǎn)交易中心申請補助資金須提交下列材料：
?。?）補助資金申請報告；
?。?）上一年度財務(wù)審計報告；
?。?）促進(jìn)企業(yè)融資的明細(xì)表；
?。?）省財政廳、省政府金融辦要求的其他材料。
三、工作要求
申報補助資金的機構(gòu)和企業(yè)均須認(rèn)真如實填寫和提交申報材料，并出具承諾函（見附件6），對提交資料的真實性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。所有申請材料用A4規(guī)格紙張裝訂成冊，一式三份。
湖南省人民政府金融工作辦公室
2018年1月8日
