各設(shè)區(qū)市人民政府、贛江新區(qū)管委會，省直各有關(guān)單位：
為進一步規(guī)范我省區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險，現(xiàn)將《江西省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
江西省人民政府金融辦公室
2017年12月27日（此件主動公開）
江西省區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理細(xì)則（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場活動，保護投資者合法權(quán)益，防范區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》（證監(jiān)會令第132號）和《江西省人民政府辦公廳關(guān)于促進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展的通知》（贛府廳發(fā)〔2017〕33號）等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 在江西省區(qū)域性股權(quán)市場開展掛牌展示，登記托管，非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓中小微企業(yè)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券及國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可的其他證券，以及相關(guān)活動，適用本細(xì)則。
第三條 區(qū)域性股權(quán)市場是為江西省行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所。
除省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場外，省內(nèi)其他各類交易場所不得組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動。
第四條 在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)的證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章等規(guī)定，遵循公平自愿、誠實信用、風(fēng)險自擔(dān)的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。
第五條 江西省人民政府金融辦公室（以下簡稱“省政府金融辦”）負(fù)責(zé)全省區(qū)域性股權(quán)市場統(tǒng)籌管理、綜合協(xié)調(diào)和日常監(jiān)督管理，依法查處違法違規(guī)行為，組織開展風(fēng)險防范、處置工作。
第六條 各設(shè)區(qū)市人民政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場掛牌展示企業(yè)的統(tǒng)籌管理和市場風(fēng)險防范處置工作，并指定設(shè)區(qū)市人民政府金融工作部門為日常管理部門，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)風(fēng)險防范、違規(guī)處置等工作。
第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會江西監(jiān)管局（以下簡稱“江西證監(jiān)局”）負(fù)責(zé)對省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對市場規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查，對市場風(fēng)險進行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。
省政府金融辦與江西證監(jiān)局建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管合作及信息共享機制，就監(jiān)管協(xié)同、信息共享、人員培訓(xùn)等方面簽訂監(jiān)管合作備忘錄，建立日常信息交換機制，共享區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管相關(guān)數(shù)據(jù)，提高發(fā)現(xiàn)、查處違法違規(guī)行為的及時性和準(zhǔn)確性。
第八條區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)（以下簡稱“運營機構(gòu)”）負(fù)責(zé)組織區(qū)域性股權(quán)市場的活動，對市場參與者進行自律管理。
運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定和及時修訂證券掛牌和轉(zhuǎn)讓、托管、風(fēng)險管理、信息披露、投資者適當(dāng)性管理、中介機構(gòu)管理等業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則。
第九條 區(qū)域性股權(quán)市場不得為江西省行政區(qū)域以外企業(yè)證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓或者登記存管提供服務(wù)。省政府金融辦按照有關(guān)要求，對不符合本條規(guī)定的運營機構(gòu)限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。
省外運營機構(gòu)不得在本省轄區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)，不得在本省轄區(qū)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。對不符合本條規(guī)定的，須按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》要求，積極配合省政府金融辦限期清理、妥善處置，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。
第二章 運營機構(gòu)
第十條 江西聯(lián)合股權(quán)交易中心有限公司是經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的省內(nèi)區(qū)域性股權(quán)市場唯一合法運營機構(gòu)。
第十一條運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）注冊資本不低于人民幣1億元，來源真實合法，且應(yīng)全部為實收貨幣資本，由出資人一次性足額繳納；
?。ǘ┲饕蓶|具有較強的實力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
?。ㄈ┚邆淙温氋Y格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；
?。ㄋ模┚邆溟_展業(yè)務(wù)活動所必需的營業(yè)場所、業(yè)務(wù)設(shè)施、運營資金、專業(yè)人員；
（五）具備完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；
?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
運營機構(gòu)不符合上述條件的，應(yīng)限期改正。鼓勵證券公司參股運營機構(gòu)。
第十二條 區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)符合《江西省交易場所董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定。
有《證券法》第一百零八條規(guī)定的情形，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且仍處于禁入期間的，不得擔(dān)任運營機構(gòu)的負(fù)責(zé)人。
第十三條 運營機構(gòu)有下列變更事項之一，應(yīng)報省政府金融辦批準(zhǔn)：
?。ㄒ唬┳兏Q、注冊資本、住所、經(jīng)營范圍、公司形式；
?。ǘ┳兏蓶|、董事、監(jiān)事、高級管理人員、法定代表人；
（三）分立、合并或解散；
（四）修改公司章程；
?。ㄎ澹┬略O(shè)、變更或撤銷交易品種；
?。┰O(shè)立、撤銷分公司；
?。ㄆ撸┍O(jiān)管部門認(rèn)定的需批準(zhǔn)的其他重大變更事項。
第十四條 運營機構(gòu)有下列變更事項之一，應(yīng)報省政府金融辦備案：
?。ㄒ唬┰O(shè)立、撤銷辦事機構(gòu)；
?。ǘ┍O(jiān)管部門認(rèn)定的需備案的其他變更事項。
第十五條 運營機構(gòu)解散，應(yīng)按照《公司法》等法律法規(guī)進行清算。清算結(jié)束后，按規(guī)定向登記機關(guān)申請辦理注銷登記。運營機構(gòu)被依法宣告破產(chǎn)的，依法實施破產(chǎn)清算。
第十六條 運營機構(gòu)的職責(zé)主要包括：
?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊驮O(shè)施；
?。ǘ┲贫I(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則；
（三）安排企業(yè)掛牌展示，非公開發(fā)行證券；
?。ㄋ模楹细裢顿Y者開立證券賬戶；
（五）組織監(jiān)督證券交易；
?。┴?fù)責(zé)交易的結(jié)算；
（七）對市場參與者進行監(jiān)管；
?。ò耍┕芾砗桶l(fā)布市場信息；
?。ň牛┒酱傩畔⑴读x務(wù)人履行信息披露義務(wù)；
（十）監(jiān)管部門要求的其他事項。
第十七條 運營機構(gòu)應(yīng)制定具體的業(yè)務(wù)規(guī)則，包括不限于：
?。ㄒ唬┙灰鬃C券種類和期限；
?。ǘ┳C券交易方式和操作程序；
?。ㄈ┳C券交易中的禁止行為；
?。ㄋ模┣逅憬桓钍马?；
（五）交易糾紛的解決；
?。炫破髽I(yè)證券的暫停、恢復(fù)與取消交易；
（七）區(qū)域性股權(quán)市場的運營及異常情況的處理；
（八）交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)；
?。ň牛`反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；
（十）區(qū)域性股權(quán)市場證券交易信息的提供和管理；
?。ㄊ唬┬畔⑴兑?guī)則及信息披露標(biāo)準(zhǔn)化模板；
?。ㄊ┢渌枰跇I(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的事項。
第三章 展示與掛牌
第十八條 展示是指企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場披露企業(yè)基本情況、融資需求等信息的行為。企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場申請展示相關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┮婪ㄔO(shè)立的法人；
?。ǘ┚邆涔潭ǖ霓k公場所；
?。ㄈ]有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為，且不存在依據(jù)《公司法》第一百八十條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)申請；
?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十九條 掛牌是指非上市股份有限公司在區(qū)域性股權(quán)市場披露企業(yè)信息，并開展股份登記、托管、交易及融資等業(yè)務(wù)的行為。企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場申請掛牌，除應(yīng)滿足第十八條所述條件，還須符合下列條件：
（一）有符合《公司法》規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)；
（二）股東人數(shù)不超過200人（因歷史沿革問題導(dǎo)致的除外）；
?。ㄋ模┕疽勒展菊鲁套龀錾暾垝炫频臎Q定，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)；
?。ㄎ澹┓伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第四章 證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓
第二十條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行。本條所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)具有較強風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)證券的投資風(fēng)險，并符合下列條件之一：
（一）證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；
?。ǘ┳C券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品等金融機構(gòu)依法管理的投資性計劃；
?。ㄈ┥鐣Ｕ匣?，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，以及依法備案的私募基金；
?。ㄋ模┮婪ㄔO(shè)立且最近一年末凈資產(chǎn)不低于200萬元的法人或者其他組織；
（五）在一定時期內(nèi)擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于人民幣50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)或相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人。相關(guān)自然人應(yīng)熟悉金融市場規(guī)則并能夠承受相應(yīng)投資風(fēng)險。
第二十一條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場申請發(fā)行股票，除應(yīng)滿足前述相關(guān)條件，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┯蟹稀豆痉ā芬?guī)定的治理結(jié)構(gòu)；
?。ǘ┳罱粋€會計年度的財務(wù)報告無虛假記載，成立不足一年的，以經(jīng)審計或董事會批準(zhǔn)通過的財務(wù)報告為準(zhǔn)；
?。ㄈ炫乒竟蓶|大會、董事會應(yīng)當(dāng)就股票發(fā)行事項作出決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)；
?。ㄋ模┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┯蟹稀豆痉ā芬?guī)定的治理結(jié)構(gòu)；
?。ǘ┳罱粋€會計年度的財務(wù)報告無虛假記載，成立不足一年的，以經(jīng)審計或董事會批準(zhǔn)通過的財務(wù)報告為準(zhǔn)（有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算）；
?。ㄈ]有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為；
?。ㄋ模﹤技f明書中有具體的公司債券轉(zhuǎn)換為股票的辦法；
?。ㄎ澹┍酒髽I(yè)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)沒有處于持續(xù)狀態(tài)的違約或者遲延支付本息的情形；
?。┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十三條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行證券，不得通過拆分、代持等方式變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。有下列情形之一的， 應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)：
（一）以理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等形式匯集多個投資者資金直接或者間接投資于證券的；
（二）將單只證券分期發(fā)行的。
理財產(chǎn)品、合伙企業(yè)等投資者符合本細(xì)則第二十條第（二）項、第（三）項規(guī)定的除外。
第二十四條 在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行、轉(zhuǎn)讓證券的，除須同時符合本細(xì)則前述相關(guān)規(guī)定，還須遵守以下要求：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)可，不得在區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)行除股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券之外的其他證券；
?。ǘ┎坏貌捎脧V告、公開勸誘等公開或變相公開方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；
?。ㄈ┎坏貌扇〖薪灰追绞竭M行證券轉(zhuǎn)讓，本細(xì)則所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣不在此列；
?。ㄋ模┩顿Y者買入后賣出或賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于5個交易日；
（五）運營機構(gòu)、證券發(fā)行人、掛牌公司及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
第二十五條 符合下列情形之一的，不受本細(xì)則第二十條規(guī)定的限制：
?。ㄒ唬┳C券發(fā)行人、掛牌公司實施股權(quán)激勵計劃；
?。ǘ┳C券發(fā)行人、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及發(fā)行、掛牌前已持有股權(quán)的股東認(rèn)購或者受讓本發(fā)行人、掛牌公司證券；
?。ㄈ┮蚶^承、贈與、司法裁決、企業(yè)并購等非交易行為獲得證券。
第二十六條 運營機構(gòu)須依法依規(guī)制定詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則對證券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓過程及市場參與者進行規(guī)范管理。
第二十七條 運營機構(gòu)應(yīng)在每個交易日發(fā)布證券掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價格行情，并可根據(jù)市場需要，編制相關(guān)證券運行指數(shù)并予以公布。證券指數(shù)設(shè)置和編制方法，由運營機構(gòu)制定并報省政府金融辦和江西證監(jiān)局備案。
第二十八條 運營機構(gòu)依法依規(guī)對證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓申請文件進行完備性審查，出具審查意見，并在證券發(fā)行、掛牌轉(zhuǎn)讓完成后5個工作日內(nèi)報省政府金融辦和江西證監(jiān)局備案。
第五章 賬戶管理與登記結(jié)算
第二十九條 企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的證券，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會或區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)認(rèn)可的機構(gòu)辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)集中存管和登記。辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱“登記結(jié)算機構(gòu)”）應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三十條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場買賣證券，應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算機構(gòu)申請開立實名證券賬戶。登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托參與本市場的證券公司代為辦理。登記結(jié)算機構(gòu)須制定業(yè)務(wù)規(guī)則對證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算進行規(guī)范管理。
登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對申請人是否符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件進行審查，對不符合規(guī)定條件的申請人，不得為其開立證券賬戶。申請人為自然人的，還應(yīng)當(dāng)在為其開立證券賬戶前，通過書面或電子形式向其充分揭示風(fēng)險，并要求其確認(rèn)。
本細(xì)則施行前已開立證券賬戶但不符合本細(xì)則規(guī)定的合格投資者條件的投資者，不得認(rèn)購和受讓證券；已經(jīng)認(rèn)購或者受讓證券的，只能繼續(xù)持有或者賣出。
第三十一條 投資者在區(qū)域性股權(quán)市場內(nèi)買賣證券的資金，應(yīng)當(dāng)專戶存放在商業(yè)銀行或者國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的具有證券期貨保證金存管業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)。任何單位和個人不得以任何形式挪用投資者資金。
運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者資金第三方存管制度，開立獨立的專用結(jié)算賬戶，專門用于存放投資者資金。專用結(jié)算賬戶與運營機構(gòu)自有資金賬戶要嚴(yán)格分離，不得混同。運營機構(gòu)應(yīng)將存管投資者資金的賬戶情況及資金存管協(xié)議，報送省政府金融辦和江西證監(jiān)局備案。投資者入市交易前應(yīng)與運營機構(gòu)等簽訂投資者資金第三方存管協(xié)議書。
運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日監(jiān)測投資者資金的變動情況，發(fā)現(xiàn)異常情形及時處理并向省政府金融辦和江西證監(jiān)局報告。
第三十二條 登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理證券賬戶開立、變更、注銷和證券登記、結(jié)算，保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，證券和資金的清算交收有序進行。登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用投資者的證券?！ 》e極推動登記結(jié)算機構(gòu)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立證券賬戶對接機制，將區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶納入全國資本市場統(tǒng)一證券賬戶體系。
第六章 中介服務(wù)
第三十三條中介機構(gòu)指在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)機構(gòu)。中介機構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和江西省人民政府有關(guān)規(guī)定等，遵守行業(yè)規(guī)范，對其業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任。
第三十四條 運營機構(gòu)可以自行或者組織有關(guān)中介機構(gòu)開展下列業(yè)務(wù)活動：
?。ㄒ唬閰⑴c區(qū)域股權(quán)市場的企業(yè)提供改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問服務(wù)；
?。ǘ樽C券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或者其他促成投融資需求對接的活動；
?。ㄈ楹细裢顿Y者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；
?。ㄋ模樵诒臼袌鲩_戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；
?。ㄎ澹┡c商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，支持其為參與本市場的企業(yè)提供融資服務(wù)；
?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第三十五條 運營機構(gòu)開展本細(xì)則第三十四條規(guī)定的業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定采取有效措施，防范運營機構(gòu)與市場參與者、不同參與者之間的利益沖突：
?。ㄒ唬閰⑴c本市場的企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取業(yè)務(wù)隔離措施，避免與投資者的利益沖突；
?。ǘ楹细裢顿Y者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息的，應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀的原則，不得提供證券投資建議，不得提供虛假、不實、誤導(dǎo)性信息；
?。ㄈ楹细裢顿Y者買賣證券提供居間介紹服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)公平對待買賣雙方，不得損害任何一方的利益；
?。ㄋ模┫蚍?wù)對象收取費用的，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定并披露收費標(biāo)準(zhǔn)。
第三十六條中介機構(gòu)可以推薦符合條件的企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)市場進行掛牌展示、證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓及其他活動。支持銀行、小額貸款公司、擔(dān)保公司、融資租賃公司、典當(dāng)、商業(yè)保理等機構(gòu)為掛牌展示企業(yè)提供信貸、擔(dān)保、增信、股權(quán)質(zhì)押融資、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等服務(wù)。鼓勵金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、資信評級公司等，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、審計、驗資、評估、咨詢、法律等專業(yè)服務(wù)。
第七章 市場自律
第三十七條 掛牌展示企業(yè)、證券發(fā)行人及區(qū)域性股權(quán)市場的其他參與者應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和協(xié)議約定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地向投資者披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。
第三十八條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露網(wǎng)絡(luò)平臺，為信息披露義務(wù)人按照規(guī)定披露信息、與投資者開展互動交流提供便利。區(qū)域性股權(quán)市場信息披露包括事前披露及事后持續(xù)信息披露。
運營機構(gòu)負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)的開發(fā)、運行、維護以及信息安全的管理，保證區(qū)域性股權(quán)市場信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。區(qū)域性股權(quán)市場的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)和信息技術(shù)管理規(guī)范，并通過中國證監(jiān)會組織的合規(guī)性、安全性評估；未通過評估的，應(yīng)當(dāng)限期整改。
第三十九條運營機構(gòu)應(yīng)對掛牌展示企業(yè)、證券發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法、及時、準(zhǔn)確地披露信息，對證券交易實行實時監(jiān)控。運營機構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)制定掛牌展示、證券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則和其他信息披露規(guī)則并向省政府金融辦和江西證監(jiān)局報備。
第四十條 信息披露文件包括不限于招股說明書、募集說明書、掛牌展示公告、年度報告和臨時報告等。
掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露年度報告，并在發(fā)生可能對證券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生較大影響的重要事件時5個交易日內(nèi)，披露臨時報告。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露招股說明書、債券募集說明書等，并在發(fā)生可能對已發(fā)行證券產(chǎn)生較大影響的重要事件時5個交易日內(nèi)，披露臨時報告。
招股說明書、債券募集說明書、年度報告應(yīng)當(dāng)包括公司基本情況、公司治理、控股股東和實際控制人情況、業(yè)務(wù)概況、財務(wù)報告以及可能對證券發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓具有較大影響的其他情況。
第四十一條 證券發(fā)行人和掛牌公司應(yīng)將企業(yè)內(nèi)部的信息披露負(fù)責(zé)人向運營機構(gòu)報備。
證券發(fā)行人和掛牌公司應(yīng)當(dāng)向運營機構(gòu)報備董事、監(jiān)事及高級管理人員任職、持有企業(yè)股票等情況。有新任董事、監(jiān)事、高級管理人員或上述報備事項發(fā)生變化的，證券發(fā)行人、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將最新資料向運營機構(gòu)報備。
運營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)擬披露的信息或已披露信息存在任何錯誤、遺漏或誤導(dǎo)的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項的，可以要求證券發(fā)行人、掛牌公司在5個交易日內(nèi)進行更正或補充。證券發(fā)行人、掛牌公司拒不更正或補充的，運營機構(gòu)可以發(fā)布風(fēng)險揭示公告并向監(jiān)管部門報告。
第四十二條運營機構(gòu)報送的信息必須真實、準(zhǔn)確、完整，指標(biāo)、格式、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門的要求規(guī)范、統(tǒng)一。運營機構(gòu)須按規(guī)定接入江西省交易場所監(jiān)管平臺并及時準(zhǔn)確報送交易數(shù)據(jù)。
第四十三條運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向省政府金融辦和江西證監(jiān)局報送區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)信息；發(fā)生影響或者可能影響區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定運行的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即報告。
第四十四條 運營機構(gòu)和登記結(jié)算機構(gòu)制定的業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)等規(guī)定，并報省政府金融辦和江西證監(jiān)局備案。
省政府金融辦和江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作細(xì)則和自律管理規(guī)則違反相關(guān)規(guī)定的，可以責(zé)令其修改。
第四十五條運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對區(qū)域性股權(quán)市場參與者的違法違規(guī)行為及違反自律管理規(guī)則的行為，采取自律管理措施，并向省政府金融辦和江西證監(jiān)局報告。
以上自律管理措施包括但不限于
?。ㄒ唬┘s談；
?。ǘ┻`規(guī)通報；
?。ㄈ┴?zé)令改正；
?。ㄋ模┯浫胝\信檔案；
（五）停牌、摘牌；
?。┦袌鼋耄?/div>
?。ㄆ撸﹫笏凸ど?、公安和金融監(jiān)管部門。
運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暢通投訴渠道，妥善處理投資者投訴，保護投資者合法權(quán)益。
第八章 風(fēng)險防控
第四十六條 運營機構(gòu)應(yīng)制定重大事項風(fēng)險處置應(yīng)急預(yù)案，對區(qū)域性股權(quán)市場風(fēng)險事項進行監(jiān)測、評估、預(yù)警和采取有關(guān)處置措施，防范和化解市場風(fēng)險。
第四十七條 重大事項是指運營機構(gòu)或其他市場參與者出現(xiàn)或引發(fā)的，可能導(dǎo)致不能按時足額兌付、股票價格出現(xiàn)異常波動，影響運營機構(gòu)自律管理、合格投資者利益、金融市場穩(wěn)定的事件，主要包括：
?。ㄒ唬﹨^(qū)域性股權(quán)市場支付危機或償債能力嚴(yán)重惡化，可能導(dǎo)致運營機構(gòu)破產(chǎn)的事件；
?。ǘ┤谫Y者出現(xiàn)無法兌付、破產(chǎn)等情形嚴(yán)重?fù)p害投資者利益的事件；
?。ㄈ﹨^(qū)域性股權(quán)市場參與者通過區(qū)域性股權(quán)市場開展洗錢、非法集資等非法活動；
?。ㄋ模﹨^(qū)域性股權(quán)市場參與者違規(guī)操作或經(jīng)營，嚴(yán)重?fù)p害投資者或市場利益的事件；
?。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)出現(xiàn)故障，造成業(yè)務(wù)中斷或大量客戶數(shù)據(jù)丟失，可能嚴(yán)重?fù)p害客戶或市場利益的事件；
（六）其他嚴(yán)重危及區(qū)域性股權(quán)市場安全穩(wěn)定，可能嚴(yán)重影響或者危及省內(nèi)金融安全和社會穩(wěn)定的事件。
第四十八條 在發(fā)生重大事項風(fēng)險時，運營機構(gòu)可啟動投資者保護應(yīng)急預(yù)案，包括：
?。ㄒ唬┮笕谫Y者提前還本付息；
?。ǘ和ＷC券交易；
?。ㄈ┙官Y金轉(zhuǎn)出；
?。ㄋ模┫虮O(jiān)管部門報告，涉嫌違法犯罪的移送司法機關(guān)；
?。ㄎ澹┢渌匾胧?/div>
第四十九條 在重大事項風(fēng)險處理過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守報告制度、保密原則、信息披露和保障措施要求。
第九章 監(jiān)督管理
第五十條 省政府金融辦和江西證監(jiān)局應(yīng)依法履行職責(zé)，可以采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查的方式，組織開展監(jiān)督檢查。省政府金融辦實施現(xiàn)場檢查，可以采取下列措施：
?。ㄒ唬┻M入運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)或有關(guān)參與者的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；
?。ǘ┰儐栠\營機構(gòu)或有關(guān)參與者的負(fù)責(zé)人、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；
（三）查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；
?。ㄋ模z查運營機構(gòu)或者有關(guān)參與者的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；
（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
江西證監(jiān)局可以采取前款規(guī)定的措施，對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運作情況進行現(xiàn)場檢查。
第五十一條 省政府金融辦和江西證監(jiān)局依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第五十二條 運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害區(qū)域性股權(quán)市場秩序、損害投資者利益的，由省政府金融辦責(zé)令停業(yè)整頓，并更換有關(guān)責(zé)任人員。
第五十三條 運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)或者有關(guān)參與者違反本細(xì)則規(guī)定的，省政府金融辦可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，給予警告，并處以3萬元以下罰款。
對違反本細(xì)則規(guī)定的行為，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。
第五十四條 運營機構(gòu)從業(yè)人員或者其他參與區(qū)域性股權(quán)市場的人員違反法律、行政法規(guī)或者本細(xì)則規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，通報中國證監(jiān)會依法采取證券市場禁入的措施。
第五十五條 對運營機構(gòu)或者區(qū)域性股權(quán)市場參與者從事內(nèi)幕交易、操縱市場等嚴(yán)重擾亂市場秩序行為的，依法從嚴(yán)查處。
第五十六條 江西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)違反本細(xì)則行為的線索，應(yīng)當(dāng)移送省政府金融辦處理。
第五十七條 江西證監(jiān)局可以對區(qū)域性股權(quán)市場的安全規(guī)范運行情況、風(fēng)險管理能力等進行監(jiān)測評估。
評估結(jié)果作為區(qū)域性股權(quán)市場開展先行先試相關(guān)業(yè)務(wù)的審慎性條件。
第五十八條 運營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立區(qū)域性股權(quán)市場誠信檔案，并按照規(guī)定提供誠信信息的查詢和公示。
運營機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)和其他參與者及其相關(guān)人員的誠信信息，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定記入中國證監(jiān)會證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
第五十九條 證券公司作為運營機構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動的，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則。
第六十條 違反本細(xì)則第三條第二款規(guī)定，組織證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓活動，或者違反本細(xì)則第九條規(guī)定，擅自組織開展區(qū)域性股權(quán)市場活動的，按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）規(guī)定予以清理，并依法追究法律責(zé)任。
第十章 附則
第六十一條 區(qū)域性股權(quán)市場可以在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下，開展業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)提供多樣化、個性化的服務(wù)。
第六十二條 區(qū)域性股權(quán)市場為省內(nèi)有限責(zé)任公司股權(quán)融資或者轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的，參照適用本細(xì)則。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六十三條 本細(xì)則由省政府金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第六十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
