近年來市場上一些交易場所公然違反國務(wù)院 38 號、37號文件規(guī)定，開展連續(xù)集中競價(jià)交易，誘導(dǎo)大量不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與投資；部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式柜臺交易涉嫌非法期貨活動(dòng)；部分郵幣卡類交易場所開展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場價(jià)格操縱等。這些行為不僅違反國務(wù)院文件規(guī)定，有的甚至構(gòu)成嚴(yán)重違法行為，侵害廣大投資人利益，影響社會穩(wěn)定。
陜西省及時(shí)出臺交易場所監(jiān)督管理暫行辦法
2017年底，《陜西省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》及時(shí)出臺，標(biāo)志著我省有了首部規(guī)范交易場所的規(guī)范性文件，《辦法》明確了交易場所監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、地市級人民政府的屬地監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任以及省級職能部門的職責(zé)分工和歸口管理原則，規(guī)定了監(jiān)管措施和違規(guī)處理措施，增強(qiáng)了地方金融監(jiān)管協(xié)調(diào)的權(quán)威性有效性，強(qiáng)化了金融監(jiān)管的專業(yè)性統(tǒng)一性穿透性，對我省金融市場健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。
交易場所開展經(jīng)營活動(dòng)基本原則
《辦法》規(guī)定我省交易場所及其分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)必須遵守以下八項(xiàng)原則：一是不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；二是不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；三是不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；四是權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；五是不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；六是未經(jīng)國家金融管理部門批準(zhǔn)，不得開展保險(xiǎn)、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品（包括人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會監(jiān)管的所有金融產(chǎn)品，含票據(jù)、信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)、私募證券、私募基金份額、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等）交易；七是不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式；八是法律法規(guī)等規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。
省處非辦鄭重提醒社會公眾和廣大投資者，樹立正確的投融資理念，增強(qiáng)識別和防范非法金融活動(dòng)能力，自覺遠(yuǎn)離抵制各類違法違規(guī)金融活動(dòng)，始終牢記投資有風(fēng)險(xiǎn)入市需謹(jǐn)慎。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)金融活動(dòng)或行為，請及時(shí)向各級金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公安機(jī)關(guān)舉報(bào)。
