桂金辦資〔2018〕3號
各市、縣金融辦（金融工作部門）、財政局，自治區(qū)直屬有關(guān)企業(yè)：
為了進一步加大支持企業(yè)直接融資力度，充分利用資本市場資源服務(wù)實體經(jīng)濟，根據(jù)2017年全國金融工作會議、全區(qū)金融工作會議精神及《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的實施意見》（桂政發(fā)〔2016〕15號）精神，結(jié)合我區(qū)實際，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)就撬動資本市場資源服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展有關(guān)事項通知如下：
一、鼓勵企業(yè)股改
對改制成功、與保薦機構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議、在廣西證監(jiān)局辦理上市輔導(dǎo)備案登記的擬在境內(nèi)上市的后備企業(yè)，自治區(qū)財政給予一次性改制經(jīng)費補助100萬元，補助經(jīng)費主要用于企業(yè)改制時的確權(quán)、評估、審計、法律手續(xù)等費用。
二、鼓勵企業(yè)上市
?。ㄒ唬┲С謴V西企業(yè)A股上市融資。
1.上市獎勵。擬上市企業(yè)首次公開發(fā)行股票申請材料獲上市審批部門正式受理的，自治區(qū)財政給予一次性上市工作經(jīng)費補助 100 萬元，補助經(jīng)費主要用于上市前的輔導(dǎo)、保薦、評估、審計、法律手續(xù)等費用。
擬上市企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所成功實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票上市的，自治區(qū)財政給予一次性獎勵100萬元。
區(qū)外上市（含并購重組）公司注冊地遷至廣西的，自治區(qū)財政給予一次性獎勵300萬元。
2.再融資獎勵。上市公司在上海證券交易所、深圳證券交易所通過定向增發(fā)、配股等股權(quán)融資方式進行再融資，自治區(qū)財政按照融資額的0.5%給予獎勵，年內(nèi)單戶企業(yè)獎勵最高不超過100萬元。
（二）支持廣西企業(yè)境外上市。
對在境外證券交易所實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票并上市的廣西企業(yè)，自治區(qū)財政給予一次性獎勵200萬元。
?。ㄈ┕膭钯Y本市場機構(gòu)提供上市服務(wù)。
1.設(shè)立獎勵。對新設(shè)立、具有法人資格、注冊地在廣西的總部級證券機構(gòu)，注冊資本在2億元（含）以上的，一次性獎勵500萬元；2億元以下、1億元（含）以上的，一次性獎勵200萬元。
2.服務(wù)獎勵。對為擬上市企業(yè)提供保薦服務(wù)的證券機構(gòu)，以及提供服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估所、財務(wù)顧問機構(gòu)，所服務(wù)的企業(yè)上市后，自治區(qū)財政分別給予一次性獎勵10萬元。
三、鼓勵場外融資
?。ㄒ唬┲С謴V西企業(yè)到“新三板”掛牌融資。
1.掛牌獎勵。對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功掛牌的企業(yè)，自治區(qū)財政給予一次性獎勵50萬元。
2.再融資獎勵。掛牌公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過定向增發(fā)、配股等股權(quán)融資方式進行再融資，自治區(qū)財政按照融資額的0.5%給予獎勵，年內(nèi)單戶企業(yè)獎勵最高不超過100萬元。
（二）支持廣西企業(yè)在廣西北部灣股權(quán)交易所掛牌融資。
1.掛牌獎勵。廣西北部灣股權(quán)交易所每成功新增掛牌1家依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份公司，自治區(qū)財政給予掛牌公司一次性獎勵10萬元，給予廣西北部灣股權(quán)交易所掛牌服務(wù)補貼1萬元。
2.股權(quán)托管獎勵。對在廣西北部灣股權(quán)交易所進行股權(quán)登記托管的依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年的股份公司，自治區(qū)財政給予一次性獎勵10萬元。
四、鼓勵債券融資
廣西企業(yè)成功在境內(nèi)外債券市場發(fā)行公司債、企業(yè)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)集合票據(jù)、項目收益票據(jù)等非金融企業(yè)債務(wù)融資工具以及資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的，自治區(qū)財政按照年度實際發(fā)行金額的1.5%給予獎勵，年內(nèi)單戶企業(yè)獎勵最高不超過100萬元。
對金融機構(gòu)為廣西企業(yè)發(fā)行股票及債務(wù)融資工具提供主承銷服務(wù)的，按年度累計發(fā)行額的0.01%給予獎勵，每個金融機構(gòu)獎勵金額不超過100萬元。
五、鼓勵股權(quán)投資
?。ㄒ唬┲С衷趶V西設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)。
在廣西設(shè)立并取得獨立法人資格、按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號）完成備案登記的股權(quán)投資管理企業(yè)，年度累計募集到位資金2億元（含）以上、且超過60%投資在廣西的，自治區(qū)財政給予一次性獎勵10萬元（獲得廣西政府投資引導(dǎo)資金參股的除外）。
（二）支持引入股權(quán)投資。
支持廣西企業(yè)引入股權(quán)投資，特別是引入保險資金、年金、基本養(yǎng)老保險基金等長期性資金按規(guī)定進行股權(quán)投資。對獲得股權(quán)投資基金1000萬元（含）以上投資且資金到位的廣西企業(yè)，自治區(qū)財政給予一次性獎勵10萬元（獲得廣西政府投資引導(dǎo)基金參股的除外）。
（三）支持基金業(yè)發(fā)展。
對在廣西新設(shè)立、具有法人資格、注冊資本在1億元（含）以上的總部級基金管理公司，自治區(qū)財政給予一次性補助500萬元。其中，基金管理公司是指依照《證券投資基金管理公司管理辦法》（中國證監(jiān)會令第84號），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，在廣西設(shè)立并取得獨立法人資格，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)。
六、鼓勵加大推動工作力度
各市人民政府每推動1家擬在境內(nèi)上市企業(yè)完成股份制改造并與保薦機構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議且在廣西證監(jiān)局辦理上市輔導(dǎo)備案登記，每成功培育1家企業(yè)完成“新三板”掛牌，自治區(qū)財政均給予一次性獎勵10萬元；每成功培育1家境內(nèi)外上市企業(yè)，自治區(qū)財政給予一次性獎勵50萬元。獎勵資金用于補充地方政府推動企業(yè)股份制改造、上市（掛牌）等相關(guān)工作經(jīng)費。
七、獎補資金管理要求
?。ㄒ唬┥陥?。
企業(yè)、中介機構(gòu)的獎補資金由企業(yè)、中介機構(gòu)按照企業(yè)財務(wù)隸屬關(guān)系向同級金融工作部門提出申請。各市政府獎勵資金由同級金融工作部門聯(lián)合財政部門向自治區(qū)金融辦提出申請，抄報自治區(qū)財政廳。當(dāng)年獎補項目于次年3月30日前一并申報。獎補資金申報材料一式二份，復(fù)印件必須加蓋項目單位公章，涉及外文材料的同時提供翻譯件，具體如下：
1.申請改制上市經(jīng)費補助所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）自治區(qū)金融辦同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件；
（3）企業(yè)改制方案實施情況報告及改制成立的股份公司營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（4）與保薦機構(gòu)簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議（復(fù)印件）；
?。?）廣西證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案登記文件（復(fù)印件）或中國證監(jiān)會正式受理企業(yè)上市申請文件（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
2.申請成功上市獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
?。?）自治區(qū)金融辦同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件；
（3）中國證監(jiān)會相關(guān)核準文件（復(fù)印件）；
（4）發(fā)行情況報告書及上市公告書（復(fù)印件）；
（5）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
3.申請遷址至廣西（含并購重組）獎勵資金所需材料：
（1）書面申請文件；
?。?）自治區(qū)金融辦同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件（適用于并購重組）；
?。?）中國證監(jiān)會相關(guān)核準文件（復(fù)印件）；
?。?）重大資產(chǎn)重組實施情況報告書（復(fù)印件）；
?。?）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；
（6）企業(yè)注冊地遷至廣西有關(guān)證明材料及營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
4.申請上市后再融資獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
?。?）中國證監(jiān)會相關(guān)核準文件（復(fù)印件）；
?。?）發(fā)行情況報告書及上市公告書（復(fù)印件）；
?。?）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
5.申請境外上市獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）自治區(qū)金融辦同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件；
（3）企業(yè)上市相關(guān)核準文件及證明材料（復(fù)印件）；
（4）企業(yè)上市公告書（復(fù)印件）；
?。?）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
6.申請“新三板”掛牌獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）自治區(qū)金融辦同意企業(yè)備案列入自治區(qū)上市后備企業(yè)資源庫的文件；
?。?）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)核準文件（復(fù)印件）；
?。?）公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓公告書（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
7.申請“新三板”再融資獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司相關(guān)核準文件（復(fù)印件）；
?。?）發(fā)行情況報告書及掛牌公告書（復(fù)印件）；
?。?）募集資金驗資報告（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
8.申請廣西北部灣股權(quán)交易所掛牌獎勵資金所需材料：
?。?）廣西北部灣股權(quán)交易所掛牌企業(yè)申請自治區(qū)財政獎勵資金申請表（詳見附件1）；
?。?）企業(yè)與廣西北部灣股權(quán)交易所簽訂的期限在1年及以上的掛牌服務(wù)協(xié)議（復(fù)印件）；
?。?）最近一個年度的審計報告；
?。?）廣西北部灣股權(quán)交易所出具的審核意見（審核標(biāo)準由自治區(qū)金融辦根據(jù)市場變化適時調(diào)整公布）；
?。?）其他材料。
9.申請廣西北部灣股權(quán)交易所股權(quán)托管獎勵所需材料：
（1）廣西北部灣股權(quán)交易所股權(quán)托管企業(yè)申請自治區(qū)財政獎勵資金申請表（詳見附件2）；
?。?）企業(yè)與廣西北部灣股權(quán)交易所簽訂的股權(quán)登記托管服務(wù)協(xié)議（復(fù)印件）；
（3）最近一個年度的審計報告；
?。?）廣西北部灣股權(quán)交易所出具的審核意見（審核標(biāo)準由自治區(qū)金融辦根據(jù)市場變化適時調(diào)整公布）；
?。?）其他材料。
10.申請廣西北部灣股權(quán)交易所掛牌服務(wù)補貼所需材料：
廣西北部灣股權(quán)交易所申請自治區(qū)財政掛牌服務(wù)補貼書面申請文件及資金匯總表（詳見附件3）。
11.申請公司債獎勵資金所需材料：
（1）書面申請文件；
?。?）債券募集說明書（復(fù)印件）；
（3）中國證監(jiān)會作出核準決定的核準文件（復(fù)印件）或證券交易所對掛牌轉(zhuǎn)讓無異議的函（復(fù)印件）；
（4）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
12.申請企業(yè)債獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券核準的批復(fù)（復(fù)印件）；
（3）債券募集說明書（復(fù)印件）；
?。?）企業(yè)簿記建檔發(fā)行結(jié)果等相關(guān)公告或證明文件；
（5）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
13.申請非金融企業(yè)債務(wù)融資工具獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
?。?）募集說明書（復(fù)印件）；
（3）交易商協(xié)會接受發(fā)行注冊的《接受注冊通知書》（復(fù)印件）；
（4）發(fā)行情況公告、基本信息及入賬憑證復(fù)印件；
?。?）其他材料。
14.申請資產(chǎn)證券化獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
?。?）資產(chǎn)證券化專項計劃完成基金業(yè)協(xié)會備案的證明文件；
?。?）計劃說明書、主要交易合同文本、相關(guān)決議和承諾以及證券服務(wù)機構(gòu)出具的意見或報告等資產(chǎn)支持證券發(fā)行文件（復(fù)印件）；
?。?）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
15.申請主承銷服務(wù)獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）金融機構(gòu)與被服務(wù)企業(yè)訂立的主承銷合同；
（3）發(fā)行公告及發(fā)行情況報告書（復(fù)印件）；
?。?）募集資金的驗資報告或入賬憑證（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
16.申請設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)獎勵資金所需材料：
（1）書面申請文件；
（2）企業(yè)工商登記證明（復(fù)印件）；
?。?）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記證明（復(fù)印件）；
?。?）托管銀行出具的募集資金超過2億元的資金證明；
?。?）最近一個會計年度審計報告及銀行年度托管報告；
?。?）其他材料。
17.申請引入股權(quán)投資企業(yè)獎勵資金所需材料：
（1）書面申請文件；
（2）獲得股權(quán)投資的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
?。?）股權(quán)投資方企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案登記證明（復(fù)印件）；
?。?）獲得1000萬元以上股權(quán)投資的資金證明；
?。?）最近一個會計年度審計報告；
?。?）其他材料。
18.申請新設(shè)總部級證券公司或總部級基金管理公司獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
（2）中國證監(jiān)會準予開業(yè)批復(fù)（復(fù)印件）；
（3）中國證監(jiān)會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》（復(fù)印件）；
（4）當(dāng)?shù)毓ど滩块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（5）報送廣西證監(jiān)局的開業(yè)備案文件（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
19.申請上市服務(wù)獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請文件；
?。?）上市企業(yè)出具的有關(guān)證明材料；
?。?）與上市企業(yè)簽訂的有關(guān)協(xié)議（復(fù)印件）；
（4）其他材料。
20.申請推動股份制改造獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請材料；
?。?）股份公司營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）等完成股份制改造相關(guān)證明材料；
?。?）股份公司與保薦機構(gòu)簽訂的上市輔導(dǎo)協(xié)議（復(fù)印件）；
?。?）股份公司在廣西證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案登記文件（復(fù)印件）；
?。?）其他材料。
21.申請培育上市（掛牌）獎勵資金所需材料：
?。?）書面申請材料；
?。?）上市（掛牌）企業(yè)名稱、上市（掛牌）時間等證明材料；
（3）其他材料。
?。ǘ徍?。
1.市縣主管部門審核。市、縣金融工作管理部門負責(zé)受理企業(yè)、中介機構(gòu)的申請材料，聯(lián)合同級財政部門對報送的材料進行審核，提出初審意見。各設(shè)區(qū)市金融工作管理部門負責(zé)組織匯總?cè)校ê牽h、區(qū)）申報材料及審核意見，聯(lián)合同級財政部門于每年6月30日前上報自治區(qū)金融辦、抄報自治區(qū)財政廳，并提供企業(yè)、中介機構(gòu)申請材料等資料（一式二份）。逾期不予受理。
2.自治區(qū)主管部門審核。自治區(qū)金融辦負責(zé)受理各設(shè)區(qū)市上報的申請材料和自治區(qū)直屬企業(yè)上報的申請材料，聯(lián)合自治區(qū)財政廳進行審核。根據(jù)審核結(jié)果，按照年度下達獎補資金項目計劃和資金。
（三）撥付。
以上資金由自治區(qū)財政列入本級預(yù)算統(tǒng)籌安排并撥付。自治區(qū)直屬企業(yè)以及為其服務(wù)的中介機構(gòu)的項目資金，由自治區(qū)財政廳下達預(yù)算到項目主管部門，主管部門通過自治區(qū)本級國庫集中支付系統(tǒng)將資金撥付到項目單位；市、縣項目資金，由自治區(qū)財政廳下達到有關(guān)市、縣財政局，各市、縣財政局按有關(guān)制度規(guī)定撥付項目單位。
?。ㄋ模┍O(jiān)督管理。
1.各市縣金融工作部門、財政部門要根據(jù)各自的職責(zé)分工，加強對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)和單位獎補資金申報工作的指導(dǎo)，認真審核、及時上報，并加強監(jiān)督檢查和績效評價，確保資金專款專用。
2.自治區(qū)財政廳會同自治區(qū)金融辦等相關(guān)部門對獎補資金撥付使用情況進行監(jiān)督檢查，不定期組織抽查，對弄虛作假、騙取、套取扶持資金等違反財經(jīng)紀律的行為，一經(jīng)查實，按有關(guān)規(guī)定進行處理。獎補資金按照“就高不重復(fù)”原則享受，與本通知不符的以本通知為準。
本通知由自治區(qū)金融辦會同自治區(qū)財政廳負責(zé)解釋，于2018年1月1日起實施，有效期為3年。
廣西壯族自治區(qū)金融工作辦公室 廣西壯族自治區(qū)財政廳
2018年1月18日
