繼浙江之后，江蘇省金融辦近日下發(fā)金交中心監(jiān)管文件，即《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融資產(chǎn)交易中心監(jiān)管工作的通知》（簡稱《通知》）。
《通知》從產(chǎn)品發(fā)行、信息披露、投資者適當(dāng)性管理、產(chǎn)品備案、屬地監(jiān)管職責(zé)等五個方面做出規(guī)范。
對此，開鑫金服總經(jīng)理周治翰告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者：“與38號文、37號文、31號文等監(jiān)管要求一脈相承，重申了產(chǎn)品發(fā)行階段的合規(guī)要求?！锻ㄖ沸略隽恕坏瞄_展發(fā)行人、承銷人（或銷售平臺）同屬一個實(shí)際控制人或利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)’的規(guī)定，有利于避免機(jī)構(gòu)違規(guī)開展自融業(yè)務(wù)，符合目前的控制系統(tǒng)性金融風(fēng)險的監(jiān)管基調(diào)?！?/div>
其次，嚴(yán)格做好信息披露和業(yè)務(wù)宣傳。金交中心、產(chǎn)品發(fā)行人及其他相關(guān)參與者應(yīng)披露的產(chǎn)品信息包括但不限于產(chǎn)品基礎(chǔ)資產(chǎn)、資金用途、增信措施等；金交中心不得采用廣告、公開勸誘等公開或變相公開方式宣傳產(chǎn)品或發(fā)行產(chǎn)品。
第三，嚴(yán)格規(guī)范投資者適當(dāng)性管理。周治翰表示，《通知》總體將合格投資者劃分成合格的機(jī)構(gòu)投資者與合格的自然人投資者兩類，并對合規(guī)自然人投資者做了明確界定：“最近1年擁有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的金融資產(chǎn)價值不低于50萬元，且具有2年以上金融產(chǎn)品投資經(jīng)歷或者2年以上金融行業(yè)及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人”。這與證監(jiān)會監(jiān)管的地方股權(quán)交易所的合格投資人標(biāo)準(zhǔn)一致，對未來從中央層面就各地金交中心投資人劃分統(tǒng)一的合格投資人標(biāo)準(zhǔn)做好了準(zhǔn)備。
第四，嚴(yán)格開展產(chǎn)品備案管理。各金交中心應(yīng)加快對接江蘇結(jié)算系統(tǒng)；對于定向融資產(chǎn)品，備案時要重點(diǎn)關(guān)注金交中心對發(fā)行人信用風(fēng)險、擔(dān)保人擔(dān)保能力的掌握情況；對于收益權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品，備案時要重點(diǎn)關(guān)注金交中心對基礎(chǔ)資產(chǎn)的真實(shí)性合規(guī)性、增信措施有效性的掌握情況；對于理財計劃等其他產(chǎn)品，備案時要重點(diǎn)關(guān)注金交中心對該業(yè)務(wù)整體環(huán)節(jié)合法合規(guī)性的管控情況。
最后，《通知》強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化屬地監(jiān)管職責(zé)。比如，各設(shè)區(qū)市金融辦要高度重視金交中心監(jiān)管工作，配置專職監(jiān)管人員，切實(shí)落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任；對規(guī)定時間內(nèi)未完成整改及本通知下發(fā)后仍發(fā)生新增不符合本通知規(guī)定要求業(yè)務(wù)的，可對金交中心采取停業(yè)整頓直至取消主體業(yè)務(wù)資質(zhì)的措施。（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道）
