各有關(guān)（市、區(qū)）金融辦、交易場(chǎng)所：
為扎實(shí)推進(jìn)地方金融監(jiān)管創(chuàng)新，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管資源，提升監(jiān)管實(shí)效，根據(jù)《浙江省交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，我局制定了《溫州市交易場(chǎng)所監(jiān)管“負(fù)面清單”（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《交易場(chǎng)所監(jiān)管負(fù)面清單》，詳見附件），現(xiàn)正式予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、《交易場(chǎng)所監(jiān)管負(fù)面清單》結(jié)合溫州實(shí)際，列明了不符合交易場(chǎng)所管理規(guī)范的各項(xiàng)措施，適用于在溫州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的各類非公共資源類交易場(chǎng)所。
二、溫州市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的各類非公共資源類交易場(chǎng)所，可以結(jié)合自身情況，自主開展《交易場(chǎng)所監(jiān)管負(fù)面清單》之外的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)。
三、《交易場(chǎng)所監(jiān)管負(fù)面清單》推行“預(yù)先承諾制”。各交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)就自愿接受監(jiān)管等事項(xiàng)（包括但不限于授權(quán)查詢資金賬戶，及時(shí)準(zhǔn)確地提交經(jīng)營(yíng)信息，主動(dòng)接受非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等內(nèi)容）作出承諾，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任（包括但不限于被通報(bào)、列入黑名單、取消違規(guī)交易品種或停止違規(guī)交易行為等措施）。
四、各縣（市、區(qū)）地方金融管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)《監(jiān)管負(fù)面清單》要求，加強(qiáng)對(duì)屬地非公共資源類交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管，并做好相關(guān)引導(dǎo)和服務(wù)工作。
五、《交易場(chǎng)所監(jiān)管負(fù)面清單》自印發(fā)之日起實(shí)施，并適時(shí)調(diào)整。
附件：溫州市交易場(chǎng)所監(jiān)管“負(fù)面清單”（試行）
溫州市地方金融管理局
2017年12月29日
