為規(guī)范交易場所交易行為，防范風(fēng)險，將于6月1日起施行的《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法 (試行)》（下稱辦法）明確提出，交易所不得代客戶進行出入資金、交易、申報交割、交收等對客戶資產(chǎn)產(chǎn)生影響的操作；不得以任何方式直接或者間接參與本市場交易；或進行不實、引人誤解、超越業(yè)務(wù)范圍的宣傳；監(jiān)管部門認為必要時，可以向社會公眾通報交易場所的有關(guān)風(fēng)險情況。
不能擅用“交易所”名稱
《辦法》規(guī)定，申請使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須事先報請省人民政府征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。未按照上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。我省的交易場所原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)開展經(jīng)營活動。
為規(guī)范交易所經(jīng)營，《辦法》提出了限制性條款，其中明確：交易所應(yīng)按照工商登記的經(jīng)營范圍依法經(jīng)營。不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，任何交易場所不得利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者。不得采取集中交易方式進行交易，集中交易方式包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等，不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進行的拍賣。
“權(quán)益持有人累計不得超過200人?！薄掇k法》特別強調(diào)，不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，即不得將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進行交易，買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于５個交易日。不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何交易場所不得從事保險、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品交易。
大宗商品交易須全款實貨
針對大宗商品類交易場所，也作出了規(guī)定。其中提出，大宗商品類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集中競價交易。
“交易場所設(shè)立后至少每半年向監(jiān)管部門報送有關(guān)材料和交易數(shù)據(jù)”?！掇k法》要求，當(dāng)交易場所出現(xiàn)操縱交易價格的行為、不可抗拒的突發(fā)事件以及其他有可能影響市場正常秩序的情形時，應(yīng)當(dāng)立即采取緊急處置措施并在１個工作日內(nèi)報告監(jiān)管部門。
值得注意的是，在信息披露方面，要求交易場所應(yīng)當(dāng)及時披露交易場所有關(guān)信息，并以適當(dāng)合理方式公布。交易場所信息披露應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、及時和完整，不得有存在歧義或者誤導(dǎo)性的表述。同時，要求交易場所應(yīng)建立和健全交易結(jié)算數(shù)據(jù)存儲管理制度，所有登記、交易、結(jié)算、交割、交收等數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)完整保存并有突發(fā)故障災(zāi)害備份，且能夠保留20年以上。交易場所應(yīng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶信息從事與交易無關(guān)或者有損客戶利益的活動。
此外，還嚴申交易場所不得為其他企業(yè)和組織提供擔(dān)保。交易場所用自有資金進行投資的，限于國債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)２０％的其他投資。
交易場所及其分支機構(gòu)、會員、代理商和授權(quán)服務(wù)機構(gòu)向監(jiān)管部門提供虛假設(shè)立申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的，由監(jiān)管部門依法取締，交易場所負責(zé)賠償由此導(dǎo)致的客戶及業(yè)務(wù)有關(guān)機構(gòu)的損失。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。
