日前，云南省人民政府辦公廳印發(fā)《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》（云政辦規(guī)〔2018〕2號，以下簡稱《監(jiān)管辦法》)。為了便于政府相關(guān)職能部門、各企事業(yè)單位以及社會公眾等更好地理解《監(jiān)管辦法》相關(guān)內(nèi)容，現(xiàn)就《監(jiān)管辦法》出臺的背景情況和主要內(nèi)容等作如下解讀：
一、制定《監(jiān)管辦法》背景
交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進行有序交易的平臺，交易場所健康有序發(fā)展，對于服務(wù)地方社會經(jīng)濟發(fā)展具有積極作用。但是，由于交易場所具有較強的社會性和公開性，如監(jiān)管不到位將可能產(chǎn)生和累積風險。近年來，交易場所違法違規(guī)問題日益突出，風險不斷暴露，引起了社會廣泛關(guān)注。因此，為加強對我省各類交易場所的監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所經(jīng)營活動，保護市場參與者合法權(quán)益，防范化解金融風險，促進全省交易場所健康有序發(fā)展，根據(jù)中央、國務(wù)院及相關(guān)部門文件精神，結(jié)合我省交易場所發(fā)展現(xiàn)狀，制定出臺了《監(jiān)管辦法》。
二、《監(jiān)管辦法》的主要內(nèi)容
《監(jiān)管辦法》分為5章42條，主要內(nèi)容為制定《監(jiān)管辦法》的目的和依據(jù)、適用范圍、適用對象、體系建設(shè)原則、監(jiān)管原則、監(jiān)管主體、監(jiān)管職責、設(shè)立、變更和終止、規(guī)范經(jīng)營、監(jiān)督管理和附則，主要內(nèi)容：
?。ㄒ唬╆P(guān)于《監(jiān)管辦法》的適用范圍
按照國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件的要求，《監(jiān)管辦法》的適用范圍是在我省行政區(qū)域內(nèi)提供權(quán)益類、大宗商品現(xiàn)貨類和其他要素類服務(wù)的交易場所。明確不包括國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的交易場所和僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所。
?。ǘ╆P(guān)于《監(jiān)管辦法》的適用對象
《監(jiān)管辦法》的適用對象是在我省行政區(qū)域內(nèi)的交易場所及其經(jīng)營性分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機構(gòu)，以及省外交易場所在省內(nèi)的經(jīng)營性分支機構(gòu)、代理商、會員、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機構(gòu)。
（三）關(guān)于交易場所體系建設(shè)的原則
明確交易場所的建設(shè)原則是總量控制、合理布局、審慎審批。全省同類別交易場所原則上只設(shè)一家。
?。ㄋ模╆P(guān)于交易場所監(jiān)管的工作機制
按照“統(tǒng)一領(lǐng)導和分工負責相結(jié)合”“行業(yè)監(jiān)管和屬地監(jiān)管相結(jié)合”的原則，構(gòu)建我省的監(jiān)管工作機制。建立“云南省各類交易場所監(jiān)管部門聯(lián)席會議制度”，統(tǒng)籌、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和指導交易場所監(jiān)管工作。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省金融辦，負責日常工作。明確省級各主管部門按照職能職責對相應類別的交易場所履行行業(yè)監(jiān)督管理職責，同時明確州、市、縣、區(qū)政府履行屬地監(jiān)管第一責任，負責交易場所日常監(jiān)管和風險處置工作。
?。ㄎ澹╆P(guān)于交易場所的審批權(quán)限和流程
按照國發(fā)〔2011〕38號和國辦發(fā)〔2012〕37號文件要求，明確交易場所由省人民政府審批。同時，規(guī)定企業(yè)法人擬設(shè)立交易場所的，應當向州市政府申請、州市政府審核后報聯(lián)席會議辦公室、省級行業(yè)主管部門審核、經(jīng)聯(lián)席會議研究報省政府。省外交易場所在我省設(shè)立經(jīng)營性分支機構(gòu)的，應當持該交易場所所在地省級政府或者授權(quán)部門批準同意的文件，按照規(guī)定的程序報批。我省交易場所在省外或者國（境）外設(shè)立經(jīng)營性分支機構(gòu)的，應當依照分支機構(gòu)所在地有關(guān)規(guī)定辦理，同時按照規(guī)定的程序報批。
?。╆P(guān)于交易場所的自律管理和規(guī)范運營
從交易場所自律規(guī)范上，明確了交易場所應當建立健全日常運營、分支機構(gòu)管理、交易規(guī)則、風險管理、信息披露、應急處置等方面的管理制度，應當建立客戶適當性制度、第三方資金托管制度、信息披露制度等相關(guān)制度，按照工商登記的經(jīng)營范圍依法經(jīng)營，保護客戶合法權(quán)益。
重點明確了交易場所“六個不得”的規(guī)定，即交易場所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中交易方式進行交易，不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，權(quán)益持有人累計不得超過200人，不得以集中交易方式進行標準化合約交易，未經(jīng)批準，不得從事保險、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品交易。同時，還明確禁止交易場所為其他企業(yè)和組織提供擔保，禁止交易場所、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機構(gòu)在經(jīng)營過程中損害客戶合法權(quán)益。
?。ㄆ撸╆P(guān)于對交易場所的監(jiān)督管理
《監(jiān)管辦法》明確監(jiān)管部門可以依法開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，確保監(jiān)管的有效性和規(guī)范化。交易場所違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由監(jiān)管部門對交易場所法定代表人進行誡勉談話，責令其限期改正；逾期未改正的，可依法采取相應監(jiān)管措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究其刑事責任。明確州、市、縣、區(qū)人民政府及其監(jiān)管部門應當建立交易場所突發(fā)事件的預警、報告和處置制度，制定突發(fā)事件處置預案，及時、有效地處置交易場所突發(fā)事件。
