關(guān)注掌鏈公眾號(hào)
洞悉物流供應(yīng)鏈
關(guān)注掌鏈公眾號(hào)
洞悉物流供應(yīng)鏈
財(cái)聯(lián)社記者獨(dú)家獲悉，證監(jiān)會(huì)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室(以下簡(jiǎn)稱“清整聯(lián)辦”)上月在北京組織召開(kāi)的交易場(chǎng)所清理整頓工作專題會(huì)議，并近期形成文件下發(fā)，其中有條例要求金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所不得為其他金融機(jī)構(gòu)(或一般機(jī)構(gòu))相關(guān)產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。
“金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所應(yīng)制定投資者適當(dāng)性制度，且標(biāo)準(zhǔn)不低于《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》”。此次下發(fā)文件顯示。
另外，對(duì)于大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所，《意見(jiàn)》則要求其繼續(xù)“清退與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無(wú)關(guān)的大宗商品類(lèi)交易場(chǎng)所，妥善解決矛盾糾紛”。
對(duì)于郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所，清整聯(lián)辦要求：對(duì)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所的存量客戶，要認(rèn)真做好分類(lèi)處置工作，在核實(shí)損失和厘清責(zé)任的基礎(chǔ)上通過(guò)引導(dǎo)提貨離場(chǎng)、莊家及發(fā)售人出資回購(gòu)、督促交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)給予合理補(bǔ)償?shù)确绞街鸩角逋丝蛻?，不斷壓縮直至徹底化解存量風(fēng)險(xiǎn)。
“繼續(xù)做好對(duì)郵幣卡類(lèi)交易場(chǎng)所股東、高管、發(fā)售人、莊家以及會(huì)員、代理機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任人的管控工作，督促其配合風(fēng)險(xiǎn)處置和追贓挽損”，此次文件顯示。
另外，需要特別指出的是，《意見(jiàn)》是監(jiān)管層首次明確提出郵幣卡莊家應(yīng)以回購(gòu)等方式對(duì)投資人進(jìn)行補(bǔ)償?shù)奈募?。同時(shí)，自2017年下半年以來(lái)，地方金融資產(chǎn)交易場(chǎng)所已成為城投債和私募債的必要通道，大量無(wú)法通過(guò)信托公司發(fā)行債券的城投公司通過(guò)金交所備案確認(rèn)債權(quán)發(fā)售產(chǎn)品。此次清整聯(lián)辦明確禁止金交所為金融機(jī)構(gòu)或一般機(jī)構(gòu)提供通道。
