為深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，加快推進(jìn)運(yùn)輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號）、國家發(fā)展改革委等20個(gè)部門《關(guān)于對運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改運(yùn)行〔2017〕1553號）要求，建立失信聯(lián)合懲戒對象名單（以下簡稱“黑名單”）制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。
?。ㄒ唬┻\(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”管理是指運(yùn)輸物流行業(yè)市場主體及其有關(guān)人員（以下簡稱失信主體）因具有嚴(yán)重失信行為，被相關(guān)部門依法依規(guī)列入“黑名單”，并向社會公布，實(shí)施信用約束、聯(lián)合懲戒。對失信行為情節(jié)較輕、尚未達(dá)到“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，相關(guān)部門可根據(jù)工作需要，將其列入誠信狀況重點(diǎn)關(guān)注對象名單（以下簡稱“重點(diǎn)關(guān)注對象名單”），加強(qiáng)監(jiān)管。對于已被列入其他行業(yè)或領(lǐng)域“黑名單”的失信主體，根據(jù)違法失信性質(zhì)和嚴(yán)重程度，經(jīng)相關(guān)部門認(rèn)定后，可將其列入運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”。
?。ǘ┻\(yùn)輸物流行業(yè)市場主體是指從事運(yùn)輸、倉儲、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務(wù)等物流相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)和個(gè)體工商戶；有關(guān)人員是指負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員。
（三）國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對全國運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”管理工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，利用全國信用信息共享平臺和“信用中國”網(wǎng)站，開展“黑名單”的匯總、交換和發(fā)布，推動(dòng)實(shí)施聯(lián)合懲戒。公安部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家鐵路局、中國民航局、國家郵政局等國家相關(guān)部門負(fù)責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的制定?？h級以上相關(guān)部門和國家相關(guān)部門的有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)“黑名單”的管理工作。
（四）認(rèn)定為運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”的失信主體相關(guān)信息應(yīng)納入全國信用信息共享平臺，依據(jù)《關(guān)于對運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》），實(shí)施聯(lián)合懲戒。
?。ㄎ澹┕膊控?fù)責(zé)制定道路交通安全領(lǐng)域“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)制定道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、站場（港口）經(jīng)營領(lǐng)域“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；商務(wù)部負(fù)責(zé)制定國際貨運(yùn)代理領(lǐng)域“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；海關(guān)總署負(fù)責(zé)制定報(bào)關(guān)單位“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；國家鐵路局負(fù)責(zé)制定鐵路運(yùn)輸領(lǐng)域“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；中國民航局負(fù)責(zé)制定民航運(yùn)輸、機(jī)場經(jīng)營領(lǐng)域“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；國家郵政局負(fù)責(zé)制定郵政寄遞領(lǐng)域“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
1.因使用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得機(jī)動(dòng)車駕駛證或者機(jī)動(dòng)車登記后，被公安交管部門撤銷駕駛許可或者機(jī)動(dòng)車登記的人員、法人。
5.駕駛營運(yùn)機(jī)動(dòng)車行駛速度超過規(guī)定時(shí)速20%或者駕駛機(jī)動(dòng)車行駛速度超過規(guī)定時(shí)速50%的駕駛?cè)思败囕v所屬道路運(yùn)輸企業(yè)。
7.因記滿12分被降級的駕駛?cè)恕?/div>
8.因交通違法行為被行政拘留的人員及其所在的道路運(yùn)輸企業(yè)。
9.因交通違法行為被處罰的道路運(yùn)輸企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人員。
10.在有人員死亡的交通事故中負(fù)有責(zé)任的駕駛?cè)思捌渌诘缆愤\(yùn)輸企業(yè)。
?。ㄆ撸┑缆愤\(yùn)輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1.貨運(yùn)車輛1年內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過3次的。
2.貨運(yùn)車輛駕駛?cè)?年內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過3次的。
3.道路運(yùn)輸企業(yè)1年內(nèi)違法超限運(yùn)輸?shù)呢涍\(yùn)車輛超過本單位貨運(yùn)車輛總數(shù)10%，被道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓的。
4.指使、強(qiáng)令車輛駕駛?cè)顺捱\(yùn)輸貨物，被道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)處以2萬元以上罰款，或者1年內(nèi)被給予3次以上行政處罰的。
5.隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請超限運(yùn)輸行政許可，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的。
6.超限超載運(yùn)輸車輛駕駛?cè)恕⒃搭^單位、大件運(yùn)輸企業(yè)無正當(dāng)理由拒絕有關(guān)部門監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。
7.因堵塞交通、強(qiáng)行沖卡、暴力抗法、破壞相關(guān)設(shè)施設(shè)備，被公安機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的。
8.因違法超限超載造成重大責(zé)任事故且負(fù)同等責(zé)任以上的。
9.暴力抗法致人死亡或傷害的。
?。ò耍┧愤\(yùn)輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1.違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門撤銷相關(guān)經(jīng)營資格或吊銷相關(guān)許可證件的。
2.違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門責(zé)令停止經(jīng)營、停產(chǎn)停業(yè)整頓的。
3.存在被納入交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)“黑名單”的嚴(yán)重失信行為的。
4.在申請交通運(yùn)輸有關(guān)行政許可、財(cái)政補(bǔ)貼等過程中提供虛假材料、謊報(bào)瞞報(bào)重要事項(xiàng)的。
5.偽造、變造、買賣、轉(zhuǎn)借、涂改從業(yè)資格證書的。
6.未取得相應(yīng)種類的從業(yè)資格證書上崗作業(yè)的。
7.在參加相關(guān)從業(yè)資格考核中存在舞弊情形的。
8.因從業(yè)人員的主要責(zé)任，從業(yè)單位被交通運(yùn)輸管理部門撤銷相關(guān)經(jīng)營資格或吊銷相關(guān)許可證件的。
9.國務(wù)院交通運(yùn)輸主管部門認(rèn)定的其他嚴(yán)重失信行為。
?。ň牛┧辖煌ò踩O(jiān)督管理領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1.危險(xiǎn)貨物/污染危害性貨物進(jìn)出港口瞞、謊報(bào)違法行為的主體（出港為托運(yùn)人，進(jìn)港為承運(yùn)人）（一個(gè)日歷年度內(nèi)在一個(gè)市級海事管理機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生兩起及以上）。
2.偽造船舶法定證書和文書的船舶。
3.不如實(shí)記錄防污文書的船舶（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上）。
4.未如實(shí)向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)報(bào)告的防污染作業(yè)信息的船舶及作業(yè)單位（一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生五次及以上）。
5.有下列行為之一的船載危險(xiǎn)貨物申報(bào)員：
?。?）未按規(guī)定進(jìn)行申報(bào)或者報(bào)告，導(dǎo)致危險(xiǎn)貨物在裝卸或者運(yùn)輸過程中發(fā)生事故的；
（2）欺騙、造假、提供虛假證明材料等違法行為；
?。?）冒用他人《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》辦理申報(bào)的；
?。?）對危險(xiǎn)貨物發(fā)生重大事故負(fù)有責(zé)任的；
?。?）將《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》轉(zhuǎn)借或者轉(zhuǎn)讓他人使用的；
（6）涂改《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書》的；
?。?）對謊報(bào)瞞報(bào)危險(xiǎn)貨物負(fù)有責(zé)任的。
6.有下列行為之一的集裝箱裝箱檢查員：
?。?）未按規(guī)定簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》，導(dǎo)致危險(xiǎn)化學(xué)品（貨物）集裝箱在裝卸或者運(yùn)輸過程中發(fā)生事故，造成嚴(yán)重后果的；
?。?）欺騙、造假、提供虛假《集裝箱裝箱證明書》的；
?。?）冒用他人檢查員證書簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的；
?。?）檢查員賬號轉(zhuǎn)借或者出租給他人使用的；
?。?）為非本人從業(yè)的單位所裝的集裝箱簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的；
?。?）未到現(xiàn)場監(jiān)裝檢查簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書》的。
7.航運(yùn)公司無故拒絕接受海事管理機(jī)構(gòu)對其開展的日常監(jiān)督檢查或無正當(dāng)理由對海事管理機(jī)構(gòu)督促整改的事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行整改的。
8.航運(yùn)公司所管理船舶發(fā)生死亡（失蹤）5人及以上的水上交通事故，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司安全管理存在嚴(yán)重問題的。
9.航運(yùn)公司所管理的船舶三分之一及以上被列入重點(diǎn)跟蹤船舶的。
10.航運(yùn)公司所管理的船舶發(fā)生違章違法行為后拒絕接受或逃避處理，航運(yùn)公司未采取有效措施的。
11.航運(yùn)公司所管理的船舶使用偽造、變造、轉(zhuǎn)讓、買賣、租借的船舶證書、船員證書從事營運(yùn)或其他有關(guān)活動(dòng)的。
12.航運(yùn)公司未按規(guī)定建立公司安全管理體系并取得有效的符合證明（DOC）或所管理的船舶未取得有效的安全管理證書（SMC），經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)督促后仍未整改的。
13.船舶、水上設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人在船舶、水上設(shè)施建造或者重大改建時(shí)，違反規(guī)定，不向建造或者改建地船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請檢驗(yàn)的。
?。ㄊ┻M(jìn)出口報(bào)關(guān)領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1.有走私犯罪或者走私行為的。
2.非報(bào)關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過10萬元的違規(guī)行為2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過100萬元的；報(bào)關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單總票數(shù)萬分之五的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過10萬元的。
3.拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項(xiàng)的。
4.上一季度報(bào)關(guān)差錯(cuò)率高于同期全國平均報(bào)關(guān)差錯(cuò)率1倍以上的。
5.經(jīng)過實(shí)地查看，確認(rèn)企業(yè)登記的信息失實(shí)且無法與企業(yè)取得聯(lián)系的。
6.被海關(guān)依法暫停從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的。
7.涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進(jìn)行調(diào)查的。
8.假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的。
9.弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的。
10.其他海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)的情形。
?。ㄊ唬╄F路運(yùn)輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
1.鐵路運(yùn)輸托運(yùn)人托運(yùn)貨物、行李、包裹時(shí)將危險(xiǎn)化學(xué)品謊報(bào)或者匿報(bào)為普通貨物托運(yùn)的。
2.鐵路運(yùn)輸托運(yùn)人兩次以上在普通貨物中夾帶危險(xiǎn)貨物或者在危險(xiǎn)貨物中夾帶禁止配裝貨物的。
3.鐵路運(yùn)輸托運(yùn)人托運(yùn)貨物、行李、包裹時(shí)匿報(bào)、謊報(bào)貨物品名、性質(zhì)、重量，或者裝車、裝箱超過規(guī)定重量造成事故的。
4.鐵路運(yùn)輸企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)和有關(guān)人員，在非危險(xiǎn)貨物辦理站辦理危險(xiǎn)貨物承運(yùn)手續(xù)，承運(yùn)未接受安全檢查的貨物，承運(yùn)不符合安全規(guī)定、可能危害鐵路運(yùn)輸安全的貨物，未按照操作規(guī)程包裝、裝卸、運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物，造成事故的。
?。ㄊ┟窈竭\(yùn)輸領(lǐng)域失信主體存在下列情形的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：
因違規(guī)運(yùn)輸危險(xiǎn)品造成危險(xiǎn)品運(yùn)輸事故征候，并且拒絕采取措施加以整改的。
三、認(rèn)定程序
（十三）縣級以上相關(guān)部門和國家相關(guān)部門的有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”。國家相關(guān)部門可根據(jù)需要，授權(quán)全國性行業(yè)協(xié)會商業(yè)和信用服務(wù)機(jī)構(gòu)按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”。
?。ㄊ模┕膭?lì)行業(yè)協(xié)會商會、大數(shù)據(jù)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、新聞媒體、社會組織等各類單位和公民向認(rèn)定部門（單位）提供相關(guān)主體的失信行為信息作為“黑名單”認(rèn)定的參考。
（十五）認(rèn)定部門（單位）應(yīng)當(dāng)在“黑名單”認(rèn)定前予以公示或采用其他有效方式告知失信主體。公示期未有異議的，認(rèn)定單位按程序逐級報(bào)送“黑名單”信息。失信主體提出申訴意見的，認(rèn)定單位根據(jù)事實(shí)、理由和證據(jù)確定是否采納，并將結(jié)果予以告知。未最終認(rèn)定的，暫不列入“黑名單”。當(dāng)事人對反饋結(jié)果仍有異議的，可依法申請復(fù)議。
四、“黑名單”信息共享和發(fā)布
?。ㄊ昂诿麊巍毙畔⒅饕獌?nèi)容包括：一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識別編碼（LEI碼）（或公民身份號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼），負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人（或單位負(fù)責(zé)人、從業(yè)人員）姓名及其身份證件類型和號碼等；二是列入“黑名單”的事由，包括認(rèn)定違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門（單位）、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期等。
?。ㄊ撸┱J(rèn)定部門（單位）應(yīng)將認(rèn)定的“黑名單”信息逐級報(bào)送至國家相關(guān)部門。國家相關(guān)部門應(yīng)按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式，于每季度首月10日前將本領(lǐng)域新產(chǎn)生的“黑名單”信息推送至全國信用信息共享平臺。
（十八）“信用中國”網(wǎng)站于每季度首月15日前，將認(rèn)定生效的“黑名單”向社會公眾發(fā)布。名單信息的發(fā)布，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性。對于涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，發(fā)布前應(yīng)進(jìn)行必要的技術(shù)處理。名單信息的發(fā)布時(shí)限與名單的有效期保持一致。
五、實(shí)施聯(lián)合懲戒
?。ㄊ牛┤珖庞眯畔⒐蚕砥脚_于每季度首月15日向簽署《備忘錄》的部門和單位提供“黑名單”。簽署備忘錄的部門和單位負(fù)責(zé)對其實(shí)施懲戒。
（二十）鼓勵(lì)有關(guān)行業(yè)協(xié)會商會、物流服務(wù)平臺企業(yè)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)查詢使用“黑名單”，對列入“黑名單”的失信主體實(shí)施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒。
?。ǘ唬┖炇稹秱渫洝返牟块T和單位于每年1月31日前，向全國信用信息共享平臺反饋上年聯(lián)合懲戒的實(shí)施情況。
?。ǘ﹪野l(fā)展改革委及時(shí)對“黑名單”聯(lián)合懲戒實(shí)施情況進(jìn)行匯總梳理，并通報(bào)相關(guān)部門和單位。
六、“黑名單”退出和權(quán)益保護(hù)
?。ǘ┦胖黧w列入“黑名單”的有效期原則上為自發(fā)布之日起1年。國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
?。ǘ模昂诿麊巍庇行趯脻M后，認(rèn)定單位、全國信用信息共享平臺、“信用中國”網(wǎng)站及時(shí)將失信主體移出“黑名單”。
（二十五）“黑名單”有效期結(jié)束前，失信主體可以通過主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會影響等方式修復(fù)信用。失信主體實(shí)施信用修復(fù)行為的，可以向認(rèn)定部門（單位）提交相關(guān)材料，申請信用修復(fù)。認(rèn)定部門（單位）確認(rèn)同意修復(fù)的，失信主體可以提前移出“黑名單”?！昂诿麊巍闭J(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，對于不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體，認(rèn)定部門（單位）將其從“黑名單”中移出。國家相關(guān)部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。
?。ǘ┱J(rèn)定部門（單位）同意將相關(guān)主體提前移出“黑名單”的，應(yīng)立即將信息逐級報(bào)送至國家相關(guān)部門，由其推送給全國信用信息共享平臺。
本意見自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期截至2020年12月31日。
