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55億元罰款!這家物流公司被證監(jiān)會開出史上最大罰單
來源:證券時報    作者: 閱讀:338 日期:2018-03-15
  3月14日,證監(jiān)會披露抓住了一個次新股獵手,并開出史上最大的55億元罰單。


14日上午,證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會,通報了三起近期查處的資本市場違法違規(guī)案件,包括一起信息披露違法違規(guī)案,兩起操縱市場案。

  其中,披露了廈門北八道集團(tuán)因涉嫌多賬戶、運(yùn)用杠桿資金巨額操縱多只次新股股票,將被證監(jiān)會開出的史上最大罰單。

  是哪家公司撞上了槍口?

  仔細(xì)查詢搜索發(fā)現(xiàn),這家名字有些拗口的公司,竟然也是大有來頭,背后老板是一位隱秘富豪。

  廈門北八道,外界可能知之甚少,有關(guān)信息并不多。從工商資料來看,它是一家擁有龐大資源的物流公司,且有被披露的違規(guī)記錄。

  但在鐵路貨運(yùn)系統(tǒng),則無人不知,無人不曉。


  BBTU,紅色箱體,就代表著大名鼎鼎的“北八道”。鐵路貨運(yùn)系統(tǒng)還流傳著一句話:“北八道、鐵霸道?!?/div>

  “北八道”,全稱北八道物流集團(tuán)有限公司,一家成立于1993年的民營物流企業(yè),卻自 2006 年通過鐵路貨運(yùn)“狂飆突進(jìn)”,發(fā)展成為國內(nèi)最大的民營鐵路運(yùn)輸集團(tuán)公司。

  他的競爭對手包括國有大型集裝箱運(yùn)輸頭牌——中鐵集裝箱運(yùn)輸責(zé)任有限公司。

  截至2014年,北八道固定資產(chǎn)近 30 億元,23 個集裝箱貨運(yùn)站及分公司遍布全國 9 個省及直轄市。3 萬多只 20 英尺國際通用自備集裝箱往來各站,并可自主生產(chǎn)制造。

  但就像其他隱秘富豪一樣,系統(tǒng)之外,北八道極其低調(diào),處處充滿神秘。

  集團(tuán)官網(wǎng)無法正常瀏覽,企業(yè)動態(tài)只散見于各地方政府的引資政績宣傳。


  企業(yè)負(fù)責(zé)人林慶豐唯一被公開的個人信息,則來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報告》。

  該報告顯示,林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r值約為3600萬元的私人定制游艇——“法拉帝800”,領(lǐng)先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等名流,排名第13位。


操作300多個賬戶

  證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員介紹,經(jīng)查明,廈門北八道集團(tuán)涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等,操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序,證監(jiān)會將對北八道集團(tuán)作出沒一罰五的頂格處罰,罰沒款總計約55億元。這將成為證監(jiān)會行政處罰歷史上開出的最高額的罰單。

  證監(jiān)會披露北八道集團(tuán)利用300多個股票賬戶,100多臺電腦,10多位操盤手同時交易,大量使用配資, 在調(diào)查過程中,北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查,財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。

  從證監(jiān)會披露的情況,北八道集團(tuán)違規(guī)操作標(biāo)的主要是次新股。

  今年1月,張家港行的股價經(jīng)歷過山車行情,從“三漲停”到“兩跌?!钡倪^程。值得一提的是,1月24日,張家港行6.53億股限售股解禁上市。有業(yè)內(nèi)人士曾分析,拋開限售解禁原因,此次過山車行情或有可能是游資、中小股東在背后炒作。分析稱張家港行是小盤股,估值水平在上市銀行中是最高的,股價大漲不具備業(yè)績基礎(chǔ),純粹就是一種以價值投機(jī)名義的炒作。


張家港行

  此外,江陰銀行在2017年2月份以來,出現(xiàn)暴漲超過140%,緊接著暴跌超過50%的過山車行情。


江陰銀行

  有關(guān)北八道的官方信息并不多,且其集團(tuán)官網(wǎng)無法正常瀏覽,企業(yè)動態(tài)只散見于各地方政府的引資政績宣傳。

  最多被轉(zhuǎn)載的一篇報道為,2014年8月《財經(jīng)國家周刊》刊發(fā)報道《鐵路貨運(yùn)黑洞:北八道掘金》及《套箱方法論》,調(diào)查披露了北八道物流集團(tuán)有限公司占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大市場份額,且涉嫌違法違規(guī)行為,包括使用集裝箱運(yùn)煤、利用“套箱”等方法偷逃鐵路運(yùn)費(fèi)等。

  報道表示,北八道物流集團(tuán)占據(jù)了鐵路集裝箱貨運(yùn)龐大份額。2006年后,北八道集裝箱開始穿行于貨運(yùn)專線和專有貨場,運(yùn)輸煤炭。在部分鐵路系統(tǒng)有意無意的“配合”下,其攫金之路,竟隱秘或公開地持續(xù)了8年之久。

  而有關(guān)北八道集團(tuán)企業(yè)負(fù)責(zé)人林慶豐唯一被公開的個人信息,則來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報告》。

  該報告顯示,林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r值約為3600萬元的私人定制游艇—“法拉帝800”,領(lǐng)先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等名流,排名第13位。

  與象嶼股份成立合資公司

  北八道在資本圈極少露面。記者問了幾家深圳私募均表示對其聞所未聞。在上市公司前十大股東名單中未見到蹤跡。

  在A股與北八道有過合作的公司有象嶼股份(600057),2017年7月1日,象嶼股份與北八道集團(tuán)有限公司(北八道集團(tuán))共同發(fā)起成立合資公司——象道物流,注冊資本15億元,象嶼股份持股比例為40%,北八道物流持股比例為60%。

  資料顯示, 象道物流的控股股東北八道物流成立于2013年,注冊資本5億元人民幣, 法定代表人為林育志。北八道物流從事國內(nèi)鐵路集裝箱物流業(yè)務(wù),擁有40 多個鐵路網(wǎng)點(diǎn)布局,在氧化鋁、電解鋁、煤炭的鐵路集裝箱物流方面擁有核心物流節(jié)點(diǎn)的鐵路場站、專用線資源以及專業(yè)的服務(wù)能力。

  象嶼股份在接受機(jī)構(gòu)調(diào)研時曾披露,北八道集團(tuán)是目前國內(nèi)鐵路集裝箱物流行業(yè)中最大的民營企業(yè),僅次于中鐵集,擁有稀缺的鐵路物流資源。北八道集團(tuán)目前擁有十幾條干線線路及位于線路邊的40多個場站,在絕大多數(shù)資源大省都有分布,如河北、河南、甘肅、新疆、湖北、湖南、江西、貴州。通過與其成立合資公司,可以介入到其原有鐵路物流資源。

  不過在2017年8月份,北八道集團(tuán)將持有的象道物流60%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給廈門五店港物流供應(yīng)鏈有限公司。今年2月28日,象嶼股份公告擬以自有資金收購五店港物流持有的象道物流20%股權(quán)。

  14日中午,記者致電象嶼股份問詢曾與公司合作的廈門北八道集團(tuán)是否為證監(jiān)會處罰的公司。董秘辦人士稱:“公司合作伙伴已經(jīng)變更為五店港物流,主體變更了?!痹谟浾咦穯栂拢浔硎荆骸拔宓旮畚锪髋c北八道集團(tuán)是同一個老板控制,都姓林?!?/div>

  未經(jīng)審計的數(shù)據(jù)顯示,截至2017年12 月末,象道物流資產(chǎn)總額為35.3 億元,資產(chǎn)凈額為15.81 億元。 象道物流于2017 年8 月份正式開始各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,2017年8-12 月營業(yè)收入8.08 億元,凈利潤8,133 萬元。

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